国际货币金融体制改革的法律问题

目　　录

前言1

上篇　国际货币体制改革的法律问题

第一章　国际货币基金组织改革的法律问题3

第一节　概述3

第二节　国际货币基金组织面临的主要困境7

　　一　机构职能误入歧途7

　　二　政策监督厚此薄彼11

　　三　治理结构力量失衡14

　　四　争端解决有心无力23

第三节　晚近改革与未来方向25

　　一　重塑核心职能25

　　二　加强双边监督28

　　三　完善治理结构31

　　四　促进争端解决40

第四节　小结42

第二章　国际储备体系改革的法律问题45

第一节　概述46

第二节　超主权储备货币的早期构想51

第三节　特别提款权的创设与发展57

　　一　特别提款权的创设背景57

　　二　特别提款权的性质与用途58

　　三　特别提款权的定值63

　　四　特别提款权的分配67

第四节　构建以特别提款权为基础的新的国际储备体系69

　　一　背景与理念69

　　二　发行方式与发行规模72

　　三　发行对象与分配标准75

　　四　使用范围、定值方式与补充安排79

第五节　小结83

第三章　清迈倡议多边化与东亚区域货币合作85

第一节　背景与沿革86

　　一　清迈倡议前东亚区域货币合作概况86

　　二　清迈倡议及其成就与局限87

　　三　清迈倡议多边化88

第二节　性质与定位91

　　一　清迈倡议多边化机制的性质91

　　二　与相关区域合作形式的比较92

　　三　与国际和地区金融组织的关系95

第三节　问题与困难97

　　一　职能缺憾97

　　二　美元霸权101

　　三　货币竞争与主权障碍103

第四节　前景与任务104

　　一　创设亚洲货币单位104

　　二　拓展亚洲债券市场107

　　三　推进人民币区域化109

第五节　小结115

第四章　贸易保护主义背景下的人民币汇率法律问题117

第一节　当前国际贸易保护主义的总体背景和特征118

　　一　金融危机后贸易保护主义蔓延全球118

　　二　贸易保护主义表现形式多种多样120

　　三　中国成为贸易保护主义的最大受害国121

第二节　美国当前对华贸易保护主义的政策背景125

　　一　自由贸易与“公平贸易”125

　　二　公众态度及舆论环境127

　　三　美国国会的保守立场128

　　四　“公平贸易”论的实质是贸易保护主义130

第三节　美国对人民币汇率的主要指控及其剖析132

　　一　汇率操纵132

　　二　根本性汇率失调136

　　三　汇率补贴142

第四节　小结154

下篇　国际金融监管改革的法律问题

第五章　国际金融监管的新发展159

第一节　机构层面的新发展160

第二节　机制层面的新发展163

　　一　“以身作则”与同行审查163

　　二　金融部门评估计划与《遵守标准和守则情况报告》166

第三节　规则层面的新发展168

　　一　银行资本及流动性标准168

　　二　系统重要性金融机构169

　　三　场外衍生品市场172

　　四　信用评级机构173

　　五　影子银行体系174

第四节　小结177

第六章　英国金融监管改革181

第一节　改革背景与进程181

第二节　《白皮书》的监管新框架188

　　一　金融政策委员会189

　　二　审慎监管局与金融行为监管局193

　　三　英格兰银行与财政部201

第三节　新的监管协调机制202

　　一　审慎监管局与金融行为监管局203

　　二　金融政策委员会与审慎监管局和金融行为监管局212

　　三　英格兰银行与金融行为监管局213

　　四　英格兰银行与审慎监管局214

　　五　英格兰银行与财政部215

　　六　财政部、英格兰银行、审慎监管局和金融行为监管局216

第四节　小结218

第七章　美国金融监管改革222

第一节　改革背景与进程222

第二节　监管体制的主要改革229

　　一　金融稳定监督理事会229

　　二　消费者金融保护局233

　　三　金融研究办公室236

　　四　联邦保险办公室238

　　五　美联储的职权调整239

　　六　货币监理署和联邦存款保险公司的职权调整241

第三节　监管规则的主要改革242

　　一　加强对系统重要性金融机构的监管242

　　二　确立有序清算程序，终结“大到不能倒”244

　　三　引入“沃尔克规则”，禁止银行从事自营交易249

　　四　加强对住房抵押贷款和场外衍生品市场的监管249

　　五　加强对影子银行体系和信用评级机构的监管251

　　六　加强消费者金融保护253

第四节　小结254

第八章　欧盟金融监管改革257

第一节　改革背景与进程257

第二节　欧洲金融监管体系及其运作263

　　一　欧洲金融监管体系263

　　二　欧洲系统风险委员会266

　　三　欧洲监管局269

第三节　欧洲中央银行的角色281

　　一　为ESRB提供秘书处及相关支持281

　　二　信息收集及其保密282

第四节　小结282

参考文献285

后记294