社会科学文献出版社 2019-08出版

中国证券公司竞争力研究报告(2019)

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本报告在分析当前经济运行情况的背景下,描述了中国证券公司及其竞争力,通过构建评价体系,对证券公司进行单项指标和竞争力评价排名。通过上市投资银行及证券公司监管概况的发展概述,揭示投资银行在防风险和降杠杆背景下的发展现状及运行特点。本报告的研究遵循从理论到实证、定量分析与定性分析相结合的总体思路。在具体研究的过程中既注重对现有文献、理论、评价体系的梳理和归纳,又注重对当年投资银行的观察、对比、思考和分析。 证券公司是证券市场最重要的主体之一,其经营与发展情况在很大程度上反映了证券市场运行情况。2018年推出的科创板和注册制试点,是资本市场改革开放过程中的制度创新,对证券行业的竞争格局、经营理念和盈利模式等将产生深远影响。制度创新无疑会倒逼证券公司全面提升业务能力和投行能力,实现转型发展。在防范系统性金融风险和宏观审慎监管背景下,运用科学的方法对证券公司运行状况和竞争力进行评价,分析证券公司发展中呈现的特征及存在的问题,不仅对提升行业竞争力至关重要,而且对完善系统重要性金融机构监管同样具有重要意义。本报告结合金融机构宏观审慎监管的实际需要,全面分析了2018年中国证券公司作为资本市场主体不断呈现的新特征,建设性地构建了基于宏观审慎监管要求的系统重要性证券机构的评价体系,也是全国业内首次运用指标体系对证券机构进行评价,具有开创性意义;运用科学的研究方法和评价体系对证券公司竞争力、系统重要性等多项指标进行排名;报告还对证券公司年度处罚状况进行梳理,梳理结果体现了监管部门“依法从严、全面监管、从严监管”的理念。
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内容介绍 参考文献
图书详情
ISBN:978-7-5201-5607-3总页码:372
字数: 348千字装帧:精装
内容简介
本书结合金融机构宏观审慎监管的实际需要,全面分析了2018年中国证券公司作为资本市场主体不断呈现的新特征,建设性地构建了基于宏观审慎监管要求的系统重要性证券机构的评价体系,也是全国业内首次运用指标体系对证券机构进行评价,具有开创性意义;运用科学的研究方法和评价体系对证券公司竞争力、系统重要性等多项指标进行排名;报告还对证券公司年度处罚状况进行梳理,梳理结果体现了监管部门“依法从严、全面监管、从严监管”的理念。

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图书摘要
资本市场作为现代金融的核心部分,在经济运行中具有牵一发而动全身的作用,对金融体系的运行效率、整体稳健性及服务实体经济的质量具有重要影响。2018年,我国资本市场总体运行平稳,制度建设更加完善,设立科创板试点注册制推动资本市场制度创新,系统性风险得到防控,开放力度进一步加大。截至2018年末,我国3584家沪深上市公司实现营业收入45.27万亿元,占GDP的比重为50.15%,资本市场对国民经济的支撑作用日益显现。但2015年以来,我国资本市场经历了几次大幅波动,党中央、国务院把防范系统性金融风险提到前所未有的高度,政府和职能部门出台一系列政策并进行多项改革。
党的十九大提出“健全货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架”,表明宏观审慎监管已经成为我国金融改革顶层设计的重要组成部分。宏观审慎监管对资本市场最重要的主体提出了新的监管要求,这意味着从严监管成为证券行业新常态,证券公司必须合规经营。截至2018年末,我国证券公司数量为131家,其中全年新增5家沪深交易所上市券商。由于证券市场具有明显的顺周期性,受市场景气度影响,2018年证券公司多项经营指标出现下跌。在防范系统性金融风险和宏观审慎监管背景下,总结证券公司运行状况及运用科学的方法对其竞争力进行评价,分析证券公司发展中呈现的特征及存在的问题,对指导完善系统重要性金融机构的监管具有重要意义。
《中国证券公司竞争力研究报告(2019)》秉承及时有效、客观权威、科学严谨的理念,全面分析了中国证券公司作为资本市场主体不断呈现出的新特征,运用科学的研究方法和评价体系对证券公司的竞争力、系统重要性进行排名。从事报告编写的研究团队属于独立的第三方学术机构,研究成果对证券行业及其他金融行业从业者具有借鉴意义和使用价值。全书分为总报告、评价篇、专题篇和附录4个部分。
总报告部分总结了中国证券行业运行的宏观背景,介绍我国2018年金融及证券行业运行概况,从证券一级、二级市场展开分析,最后总结了证券公司经营与发展中呈现的新特点:强监管推动证券公司合规经营,证券行业进入并购整合阶段,头部券商盈利能力明显,部分证券公司谋求转型,首家外资控股券商成立。
评价篇从3个方面对我国证券公司进行深度剖析,并运用科学的研究方法和评价体系对证券公司竞争力进行了评比和排名。一方面,介绍了本报告所应用的证券公司评价理论,通过取长补短,创新地运用了基于宏观审慎和微观审慎风险控制能力的指标,使得评价体系更加符合时代背景和监管要求。另一方面,对证券公司进行深层次剖析,在经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务等单项指标方面进行对比并排名。最后,运用上述评价体系,对我国证券公司的竞争力进行综合排名,此即本报告的核心研究成果。
专题篇从证券公司经营分析、系统重要性评价、监管体制改革及年度监管总结四个维度进行专项论述。证券公司经营分析部分从营业收入、净利润、总资产、市值等方面对证券行业进行了梳理,证券行业全年受市场景气度影响波动较大。证券公司系统重要性评价属于报告新增和创新部分,也是全国业内首次运用指标体系对系统重要性证券机构进行评价,具有开创性意义。监管部分围绕着金融市场监管体系、宏观审慎监管、证券行业处罚案例进行研究。
附录部分以“大事记”的方式对2018年我国证券市场发生的事件进行梳理,供读者查阅和参考。
关键词:证券公司 证券市场 新三板 科创板

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