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第五章 非营利组织的项目评估

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邓国胜 清华大学公益慈善研究院副院长、公共管理学院教授,博士生导师。

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第五章 非营利组织的项目评估

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第五章 非营利组织的项目评估

20世纪80年代以来,中国非营利组织的一个最大变化之一就是开始与国际接轨,开展各式各样的项目。例如“希望工程”、“幸福工程”、“春蕾计划”、“烛光工程”等等。而一些自下而上的非营利组织,由于没有政府的财政拨款,更是通过开展项目求得生存与发展。可以预料,随着中国财税体制的改革和政府逐步向社会购买服务(包括向非营利组织),开展项目将逐渐成为非营利组织的主流运作方式。

虽然非营利组织开展的项目是公益性事业,但人们已越来越认识到做好事也要精益求精。即非营利组织同样必须有效利用稀缺资源,必须对项目的结果负责。这就要求中国的非营利组织不仅引进项目的形式,更要引进现代项目管理的技术与手段,特别是项目评估的方法。

第一节 项目评估的框架与指标

一 项目的定义与特征

项目是近年来比较时髦的词语。一般认为,项目是在一定时间内为了达到特定目标而调集到一起的资源组合,是为了取得特定的成果而开展的一系列相关活动。因此,也可以说项目是特定目标下的一组任务或活动。通过项目的实施,最终要达到一定的目的,其结果既可能是所期望的一种产品,也可能是所希望得到的一种服务。项目和常规任务之间的区别在于,项目通常只做一次,并且一般预先规定了开始和结束的时间,是在一定的资源条件下开展的。项目具有以下特征:

第一,项目有一个明确界定的目标,即一个期望的结果或产出。例如,一个扶贫项目的目标可能是在一年内帮助1000名贫困人口脱贫致富。

第二,项目的执行要通过完成一系列相互关联的任务,也就是许多个不重复的任务以一定的顺序完成,以便达到项目目标。例如,一个扫盲项目需要完成编写教材、确定教室、授课、学习、测验等一系列相互关联的过程。

第三,项目需运用各种资源来执行任务。包括人力资源、物资资源和财政资源等。例如,一个环保项目,可能需要投入50名志愿者、100棵树苗和1万资金。

第四,项目有具体的时间计划。它有一个开始时间和实现目标的到期时间。例如,一次预防青少年犯罪项目可能必须在3月1日开始,到4月1日结束。

第五,项目是一次性的努力。这也是项目与其他重复性的操作、运行工作的最大区别。它有明确的起点和终点,也不会再有完全相同的重复。项目大多具有某种创新的性质。例如,“幸福工程”救助贫困母亲的项目。它通过为贫困母亲提供创新性的小额信贷,达到救助贫困母亲,实现人口与社会经济可持续发展的目的。项目的特点就在于它是一次性为贫困母亲提供1000到2000元资助,而不是定期的不断发放(如定期为五保户发放救济金就不属于项目)。项目周期一般为1~3年。

第六,项目包括一定的不确定性。项目以一套独特的任务、任务所需的时间估计、各种资源和这些资源的有效性及性能为假定条件,并以资源的相关成本估计为基础。这种假定和预算的组合产生了一定程度的不确定性,并影响到项目目标的实现。

二 项目评估的框架

项目评估是指评估者根据预定的项目目标,对项目的适当性、效益、效果、社会影响和持续性进行的判定与评价。根据该定义,可以构建如下的项目评估框架:

第一,适当性。项目的适当性包括三个方面:实施的项目是否与非营利组织的使命相一致;实施的项目是否与目标群体的需求或认知价值相一致;实施的项目是否是对目标群体需求的及时回应。

第二,效益。项目的效益包括:项目的成本效益如何;是否有利于技术和知识的扩散;是否节约了时间;是否促进了社区、地方或国家的经济发展。

第三,效果。是指项目的实际结果达到或实现预期目标的程度。包括绝对量和相对比例两个方面。

第四,社会影响。是指所取得的效益和效果对社会和经济生活产生的长远影响。包括项目对就业问题的影响;对公平公正问题的影响;对性别与发展问题的影响;对民族关系的影响;对生态环境问题的影响等等。通常,项目的社会影响较难测度。这是因为项目影响往往还包括许多非项目的影响因素。例如宏观经济形势的好转,整个地区社会经济的发展等等。

第五,持续性。是指项目结果的可重复性和可持续性,即项目完成后,该项目积极结果的持久性。它包括静态的持续性和动态的持续性两个方面。静态的持续性是指在已完成的项目推动下,相同的利益持续地流向相同的目标群体。动态的持续性是指最初的目标群体或其他群体把项目的结果推广到不同的背景或变化的环境中。项目持续性需要考虑以下问题:项目的风险是否会影响项目结果或社会影响的持续;项目具体管理人员的变动是否会影响到项目结果或社会影响的持续;社区群众对项目实施的态度是否会影响到项目结果或社会影响的持续,等等。

三 项目评估的类指标

在项目评估中,最常用的几类指标包括:

投入指标(Input):即项目所投入的人力、物力和财力指标。例如扫盲项目中所投入的资金数、工作人员数或投入的设备价值等。

产出指标(Output):即通过项目的投入直接导致的成果。例如,扫盲培训项目中举办的扫盲培训班的期数、接受培训的文盲人数与人次、编写的扫盲培训教材数等。

结果指标(Outcome):即通过项目产出所达到的效果(直接结果)或影响(间接结果)。例如,扫盲项目中脱盲的人数、脱盲的比例、实际脱盲人数与预期脱盲人数之比、实际脱盲率与预期脱盲率之比就属于直接结果指标;而由于脱盲导致就业、导致收入的提高、生活质量的提高等就属于间接结果指标。

效率指标(Output/Input):即每一单位的投入所导致的产出。例如,扫盲项目中平均每单位成本的扫盲期数和扫盲人数。

效能指标(Outcome/Input):即每一单位的投入所导致的结果。例如,扫盲项目中平均每单位成本的脱盲人数和脱盲率等。

质量指标(Quality):即目标群体的满意程度。例如,扫盲项目中,接受扫盲的文盲人口对扫盲项目是否适时的满意程度、对扫盲教师的满意程度、对扫盲教材的满意程度等。

四 选择项目评估指标的标准

在明确了项目评估的框架、类指标之后,接下来的任务就是如何从众多的指标中选择出少而精的指标。通常,在选择项目评估指标时需要把握以下原则:

第一,有效性(Validity)。即选择的指标必须与所要衡量的目标相关,能够用它来测度所要反映的问题。否则,即是无效指标。

第二,可信性(Reliability)。即指标的测度值不会因为测度时间的稍微不同而有太大的差异。

第三,敏感性(Sensitivity)。即选择的指标能够灵敏地反映所要测度的目标,反映其中的变化。

第四,简单性(Simplicity)。即能够简单方便地用该指标收集和分析数据信息。

第五,实用性(Utility)。即运用该指标所反映的信息能够对决策与学习有所帮助,从而实现评估的预期目的。

第六,可接受性(Affordability)。即项目评估的费用足以支付得起该指标数据的收集费用。

第二节 非营利组织项目评估的现状与问题

一 中国非营利组织项目评估的现状与问题

20世纪80年代以来,中国的非营利组织开始引入“项目”的方式,但在项目管理,特别是项目评估方面并没有及时跟上,以至于项目的绩效并不理想。90年代中后期,中国的非营利组织开始意识到项目评估的重要性,少数较为超前的非营利组织开始尝试进行项目评估。一些学者也开始关注这一领域。

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章节目录

  • 第一节 项目评估的框架与指标
    1. 一 项目的定义与特征
    2. 二 项目评估的框架
    3. 三 项目评估的类指标
    4. 四 选择项目评估指标的标准
  • 第二节 非营利组织项目评估的现状与问题
    1. 一 中国非营利组织项目评估的现状与问题
    2. 二 国外非营利组织项目评估的经验
  • 第三节 项目评估的制度建设与评估指标体系
    1. 一 中国非营利组织项目评估的制度化建设
    2. 二 构建项目评估的指标体系
  • 案例 宣汉县“幸福工程”项目评估
    1. 一 背景
      1. (一)项目区
      2. (二)项目目标
    2. 二 效果评价
      1. (一)项目直接目的的实现程度
      2. (二)项目宏观目标的实现程度
    3. 三 效率评价
    4. 四 社会影响评价
      1. (一)各方的参与
      2. (二)妇女地位
      3. (三)环境保护
    5. 五 持续性评价
    6. 六 结语

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