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第八章 评估的方法

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邓国胜 清华大学公益慈善研究院副院长、公共管理学院教授,博士生导师。

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第八章 评估的方法

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第八章 评估的方法

从国际上和国内目前流行的评估方法看,评估中常用的方法主要有:逻辑框架法、对比法、快速农村评估法、参与式评估方法和综合评估法等。

第一节 逻辑框架法

逻辑框架法(logical framework approach,LFA)是评估中经常采用的方法。甚至一些国际组织和国际金融机构在援助项目中要求必须采用逻辑框架法进行评估。

一 逻辑框架法的概念

所谓逻辑框架法即根据事物的因果逻辑关系,用一张简单的框图(4×4矩阵)来清晰地分析一个复杂项目的内涵和关系(见表8-1)。逻辑框架法的作用在于使一个复杂的问题变得简单化、条理化。

表8-1 逻辑框架法的模式

二 逻辑框架法的层次和逻辑关系

逻辑框架法把目标和因果关系划分为四个层次(见表8-1),四个层次之间又形成了自下而上的垂直逻辑关系和各层次内部的水平逻辑关系。

(一)层次

逻辑框架的四个层次即:投入、产出、微观目的和宏观目标。投入(input)是指项目的实施过程中所投入的经费、人力、时间和设备等资源。例如,一个培训项目的投入可以是资金2万元、2个教师和5个工作人员、1个月时间等。

产出(output)是指项目投入的直接产出物。例如,一个培训项目的产出可以是培训了多少人数;一个宣传项目的产出可以是制作了多少广播节目、宣传画等。

目的(purposes)是指“为什么”要实施这个项目,即项目的直接效果。例如,通过培训使目标群体掌握某种知识等。

目标(goal)是指项目实施后在最高层次的结果。宏观目标一般超越了项目的范畴,是指国家、地区、部门的整体性目标。例如,促进社会经济的可持续发展。

(二)垂直逻辑关系

逻辑框架法的四个层次之间形成了一种自下而上的逻辑关系。即一个项目的资金、人力、物力等资源投入在什么条件下将有怎样的产出;有了这一产出,在什么条件下可以达到项目的微观目的;达到项目的微观目的后在什么条件下可以达到宏观目标(见图8-1)。

图8-1 垂直逻辑中的因果关系图

(三)水平逻辑关系

垂直逻辑关系表明了各层次之间的关系,而每个层次的目标水平方向的由验证指标、验证方法和重要的假定条件所构成,从而形成了水平逻辑关系。

各层次目标应尽可能有客观的可度量的验证指标。包括数量与质量指标。一般,在后评估时应具有三个数据,即原来的预测值、实际完成值、预测与实际的差距值。

验证方法主要指数据的来源(它可以是监测数据,也可以是调查数据)和检验方法。

重要的假定条件主要指可能对项目的进展或成果产生影响,而项目管理者又无法控制的外部条件,即风险。即假设解决了所需的外部条件或控制了什么风险,则可达到什么样的结果。一般,失控的发生有多方面原因,首先是项目所在地的特定自然环境及其变化,例如扶贫项目中常遇到的水灾、旱灾等;其次是政府在政策、计划、发展战略等方面的变化或失误给项目带来的严重影响;第三个不确定因素是管理部门体制所造成的问题,使项目投入产出与其目的、目标相分离。

项目的假定条件很多,一般应选定其中几个最主要的因素为假定的前提条件。通常,项目的原始背景和投入产出层次的假定条件较少,而产出与目的层次的不确定因素较多,对目的和目标层次的影响较大。

在建立了逻辑框架之后,就可以较为清楚地进行评估工作。例如,在评估项目效果时,可以根据逻辑框架建立的检验方法和目的指标,计算项目实施后的目的指标值,并与预期的指标值比较,如果预期指标值基本达到,甚至超过预期的指标值,则可以评价项目的效果较好或很好,否则可以评价项目的效果较差或很差。与此同时,还可以通过逻辑框架建立的假设条件分析项目效果好坏的原因。

三 逻辑框架法的运用

逻辑框架法可以运用于非营利组织几乎所有的项目评估中。为便于理解,这里以计生协实施的“为城市青年提供紧急避孕宣传”项目为例。

(一)“为城市青年提供紧急避孕宣传”项目的逻辑框架分析

1997年中国计生协在国际计生联的资助下,在北京市开展了“为城市青年提供紧急避孕宣传”项目。假设现在需要对该项目进行评估,而评估人员可能又没有评估经验和方法,无从下手,那么此时我们可以进行逻辑框架分析。

首先,画出一张4×4的矩阵(参见表8-1)。然后开始填充其中的内容。第一步分析第一个层次,即项目投入。该项目的投入包括资金、设备、时间、开展宣传与培训活动等方面;它的测度指标是国际计生联提供的资金额、计生协提供的资金额、项目期限、宣传与培训次数;获得这些指标数据的途径是日常的监测数据、财务报表和中期检查数据;而实现投入的前提条件是项目申请被批准,有资金计划并得到批准,有宣传、咨询和培训计划并得到批准。

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章节目录

  • 第一节 逻辑框架法
    1. 一 逻辑框架法的概念
    2. 二 逻辑框架法的层次和逻辑关系
      1. (一)层次
      2. (二)垂直逻辑关系
      3. (三)水平逻辑关系
    3. 三 逻辑框架法的运用
      1. (一)“为城市青年提供紧急避孕宣传”项目的逻辑框架分析
  • 第二节 对比法
    1. 一 前后对比法
    2. 二 有无对比法
    3. 三 综合对比法
  • 第三节 快速农村评估法
  • 第四节 参与式评估法
    1. 一 参与式评估的概念与特征
    2. 二 参与式评估与快速农村评估的比较
    3. 三 参与式评估的原则
  • 第五节 综合评估法
    1. 一 概念
    2. 二 成功度评估表

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