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第5章 新兴古典企业理论

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[澳]杨小凯 杨小凯(1948~2004),1988年获普林斯顿大学经济学博士学位,生前为澳大利亚莫纳什大学经济学讲座教授、澳洲社会科学院院士。他的论文见于《美国经济评论》,《政治经济期刊》、《发展经济学期刊》、《经济学期刊》、《城市经济学期刊》等匿名审稿杂志。他和黄有光合著的《专业化和经济组织》一书被权威杂志书评称为“盖世杰作”。他最近的新作《经济学:新兴古典与新古典框架》被匿名书评人称为“对经济学根基进行重新梳理,为经济学教学提供了崭新的方法。”该书评人认为,“杨正在建立起一个全新的领域。是的,我敢预见,人们对新兴古典经济学的兴趣将迅速兴起,我认为它很可能成为未来的潮流。”诺贝尔奖得主布坎南认为,杨从事的研究是“目前世界上最激动人心且最有希望的经济学研究领域。”另一位诺贝尔奖得主阿罗称赞杨的研究“使斯密的劳动分工论与科斯的交易费用理论浑为一体”。
张永生 1970年5月生。经济学博士,先后毕业于武汉大学、中国人民大学。现为澳洲莫纳什大学经济系博士后、中国国务院发展研究中心研究员。主要研究领域为发展经济学、企业理论、产权理论、交易费用理论、中国经济体制改革。学术论文见于《经济学季刊》、《经济研究》等刊物。著有《厂商规模无关论:理论与经验证据》等。曾在农村基层工作过4年,1994年到国务院发展研究中心工作,2000年被破格评为副研究员。

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第5章 新兴古典企业理论

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第5章 新兴古典企业理论

5.1 什么是企业

在回答这个问题之前,我们先给出几个例子,看看哪些是企业,哪些不是企业。在工业革命前夕,出现了一种商业组织形式,即由商人以计件的形式向分散的手工业者收购产品,再在市场上销售,这种形式是不是企业?你在家里雇了一个保姆或钟点工,他们每天为你提供家庭服务;或者,你雇一个经纪人替你买卖股票,这些算不算企业?你开了一家美容院,雇了两名美容师,专门为客人提供美容服务,这是不是企业?

所谓企业,其组成必须满足3个条件。第一是不对称剩余控制权。同企业有关的合伙人包括两类不同的人,一类叫雇主,一类叫雇员。雇主与雇员之间有所谓不对称剩余控制权,或称权威的不对称,即对如何使用雇员的劳动,雇主有最后决定权或任意处置权。当然这只是一种剩余控制权,雇主也可以放手让雇员支配他的劳动,但雇主只要愿意,就可以在合约规定的范围内支配雇员的劳动。第二是收益的剩余权。在雇主与雇员的合约中,对雇员应得收益有明确规定,而合约中并不写明雇主得多少。所以,雇主持有收益的剩余权,即按合约支付雇员后,余下的不论是盈还是亏都归雇主。显然,如果你雇个保姆或钟点工,这两个条件都满足,但这还不足以构成企业。作为企业,还必须具备第三个条件,即雇主利用雇员的劳动生产出的某种产品或服务,必须是为了出售获利而不是全由自己享用。

这第三个条件,实际上意味着生产中间产品与生产最终产品之间的分工,中间产品是企业出现的必要条件。为什么?我们回过头来再看看第2章的例子。如果专业生产粮食的专家聘请专业生产衣物的专家组成一个生产粮食和衣物的企业,然后再将衣物卖给生产衣物的专家(生产粮食的专家留下供自己消费的衣物),这种情况会不会发生呢?显然,这种企业肯定是没有效率的。因为,如果生产衣物的专家要买回他的产品,为什么他当初不直接卖衣物给生产粮食的专家而偏要卖劳动力呢?这种有企业的情况同没有企业的情况相比,都涉及粮食和衣物的买卖并且费用相等,而后一种有企业的情况下,反而多出了一部分劳力买卖的交易费用,用企业的形式组织生产反而是没有效率的。

仔细分析一下这个例子中涉及的商品,我们发现,粮食和衣物都是最终产品,没有一样是中间产品。因此,中间产品是企业出现的必要条件。但正如科斯(1937)曾指出的,中间产品与最终产品之间的分工,是厂商出现的必要条件,却不是充分条件。科斯指出,交易费用的差别是企业出现的另一个必要条件。张五常(1983)则进一步指出,当劳力交易效率比中间产品交易效率高时,企业会从生产最终产品和中间产品的分工中出现。对这一点,我们将在后面进一步地展开分析。

现在我们知道,上面的几个例子中,只有美容院是满足全部3个条件的企业。商人购买手工业者的产品,其中并没有剩余控制权,他不能任意支配一个手工业者的劳动。手工业者的劳动由他们自己支配,干与不干、干多干少及什么时候干,都由其本人决定。所以,这种形式还不能叫企业,只是企业的一种雏形而已。你雇请一个保姆,或聘请一个股票经纪人,这种情况满足企业的前两个条件,但却不满足最后一个条件,因此也就不是企业。

所谓企业理论,是一门解释企业为什么会出现以及企业内部组织的经济学意义的学问,真正的企业理论是由科斯首创的。在新古典经济学的分析框架中,生产者和消费者是分离的,人们生下来时企业就已经存在,企业的出现不是由理论来解释,而是作为一个给定的前提条件而存在。至于企业为什么会出现,新古典的教材说,如果没有企业,纯消费者都会饿死。这当然是一个很不现实的答案。如果没有企业,大不了人们自给自足地生产,绝不会饿死。所以,新古典的所谓企业理论其实不是企业理论,而是在给定企业存在时关于企业生产决策的理论。科斯的理论则打开了企业这个黑箱,促使人们对企业为什么会出现以及企业内产权结构的经济学意义这两个问题进行更深入的探索。

5.2 企业为什么会出现

对于企业为什么会出现的问题,科斯之前也有两个相对较好的解释。一个说法是,由于有劳动分工,所以需要企业。科斯在他1937年的经典文章中争辩说,这个答案是不完全的。因为市场的功能就是组织劳动分工,既然市场可以组织分工,为什么我们还要企业?这个问题才是真正企业理论的始点。科斯说,市场和企业是两种不同的组织劳动分工的方法,企业的出现一定是企业的交易费用低于市场的交易费用,所以交易费用的差别就是企业出现的原因。企业的边界是由企业内行政管理费用与市场费用相比较决定的。当企业规模扩大时,内部行政费用会上升,这种上升接近节省下来的市场费用时,企业规模就不会扩大了。另一个解释企业出现的说法是,社会上不同的人对风险有不同的喜好,那些厌恶风险的人就会成为企业的雇员,而不怕风险的人就会成为雇主。雇员拿没有风险的工资,雇主承担所有风险。但科斯反驳说,这只是说明我们需要一个买卖风险的市场,并不说明我们需要企业,保险的买卖完全可以满足对风险态度不同的人的需要。

科斯的理论问世后,按照他本人的话说,一直处于“引而不用”的状态。20世纪80年代以前,企业理论的发展出现了一些值得注意的现象。一个是20世纪60年代末威廉森提出的最优科层理论。他描述的是这样一个故事:假定一个企业有1000个专业化的工人,他们各从事1000种不同专业,企业就是用一个科层结构来组织分工。这个科层结构可分为3层,最高层是经理,中间层是部门,最底层是车间。一个经理管10个部门,每个部门主管管10个车间,每个车间有10个工人。这种3层结构的坏处是管理人员的工资开销大,好处则是协调比较容易,因为每个主管管理的人少。这个科层也可以只分为一层,即由一个经理直接管理1000个工人。这种结构的好处是管理人员少,但协调却很困难,造成生产力的损失。所以,最优科层结构就是折中这种两难冲突,找到一个最优层次数,这个最优科层结构就决定了企业规模。但是,这种理论与企业理论并无直接的关系,因为市场也可以发展出复杂的分层结构,例如批发零售网络就是一个典型的分层结构,但批发商与零售商的关系不一定是企业内的关系,而可能是市场关系。

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章节目录

  • 5.1 什么是企业
  • 5.2 企业为什么会出现
  • 5.3 企业产权结构的经济学意义
  • 5.4 新兴古典企业理论的故事:企业的出现
  • 5.5 新兴古典企业理论的故事:谁当老板
  • 5.6 私人剩余权对经济效率的意义

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