论文
我国证券市场中人工智能的应用与法律监管问题研究
摘要
人工智能技术在新时代的应用越来越广泛，在证券市场中，从稍简单的信息认证技术，到语音识别技术，再到更为复杂的智能投顾技术、风险监控和预警技术，都是人工智能在新时代的实际应用。但众多新兴技术的应用也为监管带来了更多的挑战，监管对象趋向复杂，金融风险种类的不断增多，金融市场可控性的相对降低，数据泄露问题的不断发生，使得证券交易安全受到严重威胁，整个证券市场的稳定也面临巨大挑战。如何在新技术面前完善我国的现有证券市场监管体系，是一个不可忽视的问题。既能对新技术进行有效的监管，又能把控好监管力度，不会扼杀创新技术的发展。只有积极顺应时代的变革，加强创新型人才队伍的培养建设，在监管中有机融入更多的科学新技术，利用好科技监管手段，才是这一困难的有效解决之道。
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论文目录
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一 人工智能技术的产生和发展
- （一）人工智能技术的产生
- （二）我国人工智能技术的发展
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二 我国证券市场中人工智能的应用
- （一）人工智能的实际应用
- 1.生物特征的识别与语言处理技术
- 2.知识图谱构建技术
- 3.机器学习技术
- （二）人工智能应用带来的影响
- 1.数据的处理能力得到大幅度提升
- 2.证券市场的工作效率和客户满意度不断上升
- 3.对金融风险的控制能力与手段得到加强
- （一）人工智能的实际应用
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三 人工智能在证券市场应用中存在的法律监管问题
- （一）监管对象日趋复杂多样
- （二）对风险的监管面临更多挑战
- 1.风险的种类愈发复杂
- 2.风险的可控性降低
- 3.风险的发生更加隐蔽
- （三）对交易安全的监管不能落实到位
- 1.业务安全方面的隐患
- 2.技术安全方面的隐患
- 3.网络安全方面的隐患
- 4.数据安全方面
- （四）传统监管体系相对落后
- 1.监管信息的筛选不全面
- 2.监管方式具有滞后性
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四 我国证券市场中加强人工智能法律监管的对策建议
- （一）建立机制体制，严格监管机构和人员的市场准入
- （二）与区块链等其他金融科技融合，加快我国证券市场监管的科技创新
- （三）努力完善现有监管体系，保障证券市场的稳定发展
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