报告目录

• 一 2018年证券业监管回顾与发展现状
  1. （一）2018年证券业监管回顾
     1. 1.科创板并试点注册制
     2. 2.坚守股权质押风险底线
     3. 3.资管行业迎来统一监管标准
     4. 4.资本市场数字化建设
  2. （二）2018年证券市场概况
     1. 1.A股IPO情况
     2. 2.股票二级市场情况
     3. 3.债券市场情况
     4. 4.资产证券化市场情况
• 二 2018年证券业的主要监管措施和监管行动
  1. （一）以注册制为方向，稳步推进发行上市制度改革
  2. （二）开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点
  3. （三）健全上市公司监管制度，促进提高上市公司质量
  4. （四）优化市场的交易机制和退出机制
  5. （五）加强证券期货经营机构监管
     1. 1.规范机构业务
     2. 2.强化行业从业人员自身素质建设
     3. 3.提升信息技术应用能力
     4. 4.推进证券基金行业的跨境监管合作
     5. 5.推进资管行业统一监管
  6. （六）资本市场对外开放步伐逐步加快
     1. 1.股票市场开放取得积极进展
     2. 2.债券市场开放稳步加快
     3. 3.期货市场国际化方兴未艾
  7. （七）资本市场数字化建设稳步推进
  8. （八）加大行政处罚力度，依法全面从严监管
     1. 1.上市公司信息披露违法类案件处罚
     2. 2.操纵市场违法类案件处罚
     3. 3.内幕交易违法类案件处罚
     4. 4.中介机构违法类案件处罚
     5. 5.私募基金领域违法类案件处罚
  9. （九）积极应对处置信用违约风险
• 三 2019年证券业的监管重点展望
  1. （一）持续做好科创板并试点注册制相关监管工作
  2. （二）继续健全多层次资本市场体系
  3. （三）继续丰富证券基金市场品种，满足大众投资者多元化需求
  4. （四）建设运行安全高效的期货市场
  5. （五）继续加强投资者合法权益保护
  6. （六）稳妥推进股权众筹试点工作
• 附表：