报告
《资管新规》之后的尽职管理监管
摘要
资产管理行业的混业经营趋势已不可避免,以资管新规为首的新监管框架已经形成。在监管层面统一和明确尽职管理的定义和范围也变得迫在眉睫。然而,对于管理人如何进行尽职管理,目前国内还没有统一的规范性文件。本文在总结尽职管理监管现状的基础上,分析了资管行业尽职管理中的管理人义务、信托关系、受托人义务、谨慎义务,并提出落实尽职管理监管应明确资管产品法理基础、确立统一尽职管理标准、制定针对性的尽职指引、研究丰富判罚案例。
作者
袁路 ,经济学博士,原中建投信托股份有限公司研究创新部总经理,现供职于中国建投风险部。
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报告目录
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一 资管行业尽职管理的监管现状
- (一)《资管新规》时代的监管要求
- (二)尽职管理的监管现状
- (三)资管行业的第一份尽职指引
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二 尽职管理监管的必要性
- (一)资管新规的底层逻辑基础
- (二)打破刚性兑付的必要条件
- (三)影子银行规范经营的保障
- (四)有效提高经营透明度
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三 资管行业尽职管理的本质
- (一)尽职管理本质是管理人义务
- (二)资管产品的法律关系是信托关系
- (三)信托关系中的受托人义务
- (四)谨慎义务是尽职管理的焦点
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四 落实尽职管理监管的建议
- (一)明确资管产品法理基础
- (二)确立统一尽职管理标准
- (三)制定针对性的尽职指引
- (四)研究丰富判罚案例
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