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《资管新规》之后的尽职管理监管

摘要

资产管理行业的混业经营趋势已不可避免,以资管新规为首的新监管框架已经形成。在监管层面统一和明确尽职管理的定义和范围也变得迫在眉睫。然而,对于管理人如何进行尽职管理,目前国内还没有统一的规范性文件。本文在总结尽职管理监管现状的基础上,分析了资管行业尽职管理中的管理人义务、信托关系、受托人义务、谨慎义务,并提出落实尽职管理监管应明确资管产品法理基础、确立统一尽职管理标准、制定针对性的尽职指引、研究丰富判罚案例。

作者

袁路 ,经济学博士,原中建投信托股份有限公司研究创新部总经理,现供职于中国建投风险部。

参考文献 查看全部 ↓
  • [1]周琼:《银行资管业转型路径辨析》,《财经》2017年第15期。
  • [2]《最高人民法院司法观点集成》,2017。
  • [3]证券基金机构监管部:《机构监管情况通报》2017年第11期。
  • [4]胡继晔:《金融机构资产管理中受托人信义义务简析》,《清华金融评论》2018年第3期。
  • [5]黎家骏:《特定客户资管业务中委托人与管理人之间的法律关系认定》,2018年9月30日,https://www.sohu.com/a/257203875_644444。
  • [6]中国信托业协会:《信托法务》,中国金融出版社,2012,第12页。

《资管新规》之后的尽职管理监管

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报告目录

  • 一 资管行业尽职管理的监管现状
    1. (一)《资管新规》时代的监管要求
    2. (二)尽职管理的监管现状
    3. (三)资管行业的第一份尽职指引
  • 二 尽职管理监管的必要性
    1. (一)资管新规的底层逻辑基础
    2. (二)打破刚性兑付的必要条件
    3. (三)影子银行规范经营的保障
    4. (四)有效提高经营透明度
  • 三 资管行业尽职管理的本质
    1. (一)尽职管理本质是管理人义务
    2. (二)资管产品的法律关系是信托关系
    3. (三)信托关系中的受托人义务
    4. (四)谨慎义务是尽职管理的焦点
  • 四 落实尽职管理监管的建议
    1. (一)明确资管产品法理基础
    2. (二)确立统一尽职管理标准
    3. (三)制定针对性的尽职指引
    4. (四)研究丰富判罚案例

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