报告
建立合规管理体系 管控世行制裁风险
摘要
企业在参与世行等多边开发银行资助的项目时,如果没有遵守相关合规要求,就可能遭到制裁,进而失去再承接这些银行资助项目的机会。本文以近期世行对我国企业制裁的案例为切入点,分析我国企业受世行制裁的趋势与原因,并对世行制裁类型及世行要求建立的合规方案进行介绍。最后,笔者建议,参与世行项目的企业要对世行制裁风险有针对性地预防,增进对世行制裁制度的了解,强化合规风险意识,谨慎决策,同时要加快建立合规管理体系,实现体系化与制度化的自我监督与管理,从而增强企业的合规竞争力。
作者
丁继华 ,博士,北京新世纪跨国公司研究所副所长,全国企业合规委员会专家委员会专家;研究方向:跨国公司战略、跨国并购、企业合规管理。
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报告目录
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一 中国企业被世行制裁案例、趋势及原因
- (一)近期受世行制裁的企业案例让人震动
- (二)中国企业被世行制裁总体情况
- (三)中国企业受世行制裁的原因分析
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二 世行制裁类型与企业诚信合规方案
- (一)“可制裁的行为”基本情况
- (二)约束对象与涉及的行业
- (三)制裁类型及制裁加重与减轻因素
- 1.附条件解除除名(Debarment with Conditional Release)
- 2.有固定期限或无限期的除名(Debarment)
- 3.附条件不除名(Conditional Non-Debarment)
- 4.谴责信(Letter of Reprimand)
- 5.恢复原状(Restitution)
- (四)执行有效诚信合规方案方可解除制裁
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三 企业管控世行制裁风险的建议
- (一)对合规风险有针对性预防
- (二)增进对世行制裁制度的了解
- (三)强化合规风险意识谨慎决策
- (四)推进企业合规管理体系建设
- 结语
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