报告

建立合规管理体系 管控世行制裁风险

摘要

企业在参与世行等多边开发银行资助的项目时,如果没有遵守相关合规要求,就可能遭到制裁,进而失去再承接这些银行资助项目的机会。本文以近期世行对我国企业制裁的案例为切入点,分析我国企业受世行制裁的趋势与原因,并对世行制裁类型及世行要求建立的合规方案进行介绍。最后,笔者建议,参与世行项目的企业要对世行制裁风险有针对性地预防,增进对世行制裁制度的了解,强化合规风险意识,谨慎决策,同时要加快建立合规管理体系,实现体系化与制度化的自我监督与管理,从而增强企业的合规竞争力。

作者

丁继华 ,博士,北京新世纪跨国公司研究所副所长,全国企业合规委员会专家委员会专家;研究方向:跨国公司战略、跨国并购、企业合规管理。

参考文献 查看全部 ↓

建立合规管理体系 管控世行制裁风险

可试读20%内容 PDF阅读 阅读器阅览

试读已结束,剩余80%未读

¥9.99 查看全文 >

VIP免费

报告目录

  • 一 中国企业被世行制裁案例、趋势及原因
    1. (一)近期受世行制裁的企业案例让人震动
    2. (二)中国企业被世行制裁总体情况
    3. (三)中国企业受世行制裁的原因分析
  • 二 世行制裁类型与企业诚信合规方案
    1. (一)“可制裁的行为”基本情况
    2. (二)约束对象与涉及的行业
    3. (三)制裁类型及制裁加重与减轻因素
      1. 1.附条件解除除名(Debarment with Conditional Release)
      2. 2.有固定期限或无限期的除名(Debarment)
      3. 3.附条件不除名(Conditional Non-Debarment)
      4. 4.谴责信(Letter of Reprimand)
      5. 5.恢复原状(Restitution)
    4. (四)执行有效诚信合规方案方可解除制裁
  • 三 企业管控世行制裁风险的建议
    1. (一)对合规风险有针对性预防
    2. (二)增进对世行制裁制度的了解
    3. (三)强化合规风险意识谨慎决策
    4. (四)推进企业合规管理体系建设
  • 结语

报告图片/图表

查看更多>>>