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“案例指导审判”研究的知识结构与演进路径(1986—2018)*

作者

李朝 郑州大学法学院副教授,中国社科院法学所博士后,硕士生导师。
Li Chao

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“案例指导审判”研究的知识结构与演进路径(1986—2018)*

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“案例指导审判”研究的知识结构与演进路径(1986—2018)*

一 问题提出

在我国司法实践中,以案例形式指导审判的做法并不鲜见。[]早在20世纪80年代,最高人民法院就以“公报”“通知”等形式发布供审判参考的典型案例,实践中也出现了以已决相关案例评价待决案件的审判惯习。[]2006年最高人民法院《人民法院第二个五年改革纲要(2004—2008)》(以下简称《二五改革纲要》)提出“建立和完善案例指导制度”以来,案例指导的相关实施意见、操作方案等相继出台,指导性案例也以不同批次陆续发布。与此同时,“案例指导审判”研究如雨后春笋般不断涌现,吸引学界、司法实务部门展开了热烈讨论。

从知识发生学的角度,当研究者们以不同理论、路径与方法进入特定领域,持续性地形成与输出研究成果,将会加强该领域内部的知识获得、融合与更新,[]促使知识主题越发明确和专门化,积累独特的“核心知识(core knowledge)”。[]通过对知识分布、变化及繁衍状况的剖析,有助于形成学术共同话语,提升知识获取的组织效度,促进知识创新与成果转化。尽管如此,“案例指导审判”研究的再研究却为数甚少,即便有也多以引证或概括评述形式出现,[]以致研究中蕴含的知识价值未得到充分开发,不同研究之间的“知识关联”及其变化规律也未得以“清晰呈现”。[]

知识是用于知识再生产的有效信息。除了在司法实践中汲取经验法则外,我们亦不可忽视“案例指导审判”研究中积累的智识财富,而要对其做出必要的“知识管理”。“知识管理”是指“组织、加工和整理各种知识,并通过集合或组织起来的知识片段而产出新的知识”。[]当前“案例指导审判”研究既具有知识上的多元和丰富性,在知识类型、核心要点和价值取向上也有离散性特征。通过知识管理,我们可对“案例指导审判”研究中碎片化、成堆的知识做出组织化处理,发现“知识单元或知识群之间网络、结构、互动、交叉、演化或衍生等诸多隐含的复杂关系”,[]洞悉该领域知识生成、演进与发展变化的内在逻辑,找寻研究中存在的薄弱与空白区,提高研究的成长性与可持续效益。[]

有效的知识管理需适配优质的管理工具,科学知识图谱就是其中之一。不同于定性方式的知识收集与组织,该方法过度依赖研究者的价值偏好、兴趣与学术背景,容易以偏概全。[]也不同于计量学意义上的知识地图,该技术限于对知识生产与存储做出静态化的统计分析。[]科学知识图谱以应用数学、图形学等为技术手段,以全数据样本为对象,动态贯穿于知识转化周期的不同环节,[]可深度挖掘隐含的、具有潜在价值的知识讯息,揭示知识之间的联系及发展进化规律。[]借助科学知识图谱工具,本文意在厘清过去30多年中,我国“案例指导审判”研究围绕着哪些核心知识展开?它们的相互关系如何?呈现何种发展变化的逻辑与规律?哪些议题又构成了“案例指导审判”的前沿与热点?尚且存在哪些研究薄弱或空白区?未来研究又有何种走向?这些问题的解答,有助于建立整体与动态化的观测视角,为“案例指导审判”研究的纵深推进提供“总论式”的知识参考。

二 研究方法

知识图谱分析工具有多种,本文选用美国德雷克赛尔大学信息科学与技术学院陈超美博士开发的CiteSpace 5.0信息可视化软件。这主要考虑到该软件将引证分析(历时性)和共引分析(结构性)结合起来,可将非空间数据转换为空间分布结构图,形成“知识基础”—“知识变迁”—“知识前沿”的可视化模型,便于多视角、多维度的解答研究问题。[]

(一)技术路径

在可视化方案中,选取关键词共现、关键词聚类、时区与关键词凸显四种图谱。关键词共现图谱可将关键词出现频次做共词矩阵分析,归纳“判例指导审判”研究的核心知识;关键词聚类图谱可归总不同关键词节点之间的共性,将共词关系明显的节点做聚类分析,得出“判例指导审判”研究的主要知识组别。时区图谱从时间维度上展示不同文献的更新状况及相互影响,有助于发现“判例指导审判”研究重点的历时迁移与演进。关键词凸显图谱通过关键词在不同时间段出现频次和引用量的变化幅度,可发现具有活跃度和连续性的议题,便于把握“案例指导审判”研究的前沿问题。

(二)样本采集

以知网(CNKI)数据库作为信息来源,抽样过程如下:为在时间维度上完整描述“案例指导审判”研究的变化,将“案例指导审判”研究向前延伸至知网最早出现的相关论文,起止时间确定为1986年至2018年,[]最后数据更新时间为2018年12月31日。将搜索条件设置为“主题=案例指导审判or案例指导制度or指导性案例or判例指导”,精准匹配检索;考虑引文分析的规范板式,扣除“报纸”“博硕士论文”“会议既要”“年会综述”等,选择文献类型中的“期刊”。对所得文献逐篇阅读,剔除其中的“案例分析”及以“案例指导审判”为“由头”或“装饰论据”论文,筛选得出论文计1572篇。[]

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章节目录

  • 一 问题提出
  • 二 研究方法
    1. (一)技术路径
    2. (二)样本采集
    3. (三)数据处理
  • 三 “案例指导审判”的知识网络
    1. (一)核心知识的主要构成
    2. (二)知识组群的识别
  • 四 “案例指导审判”的知识演进与变化
    1. (一)观念孕育:“案例指导审判”的正当性论辩(1986—2005年)
    2. (二)制度生成:案例指导审判的规范构造(2006—2011年)
    3. (三)规范运作:“案例指导审判”的实践应用(2012—2018年)
  • 五 “案例指导审判”研究的前沿问题
  • 六 结论与讨论

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