报告
中国家族办公室的监管动态述评
摘要
近年源于西方的家族办公室在中国发展迅猛，业务领域既涉及资产管理、信托服务、投资顾问等金融服务，也包括争端解决、税收筹划、教育培训等事务性服务。本报告梳理了家族办公室的概念与类型，对于不同类型参与机构监管情况和中国对于家族办公室监管的探索进行了讨论。通过典型案例分析中国家族办公室监管存在的困境，参照国外家族办公室监管的经验和做法，研究我国推动家族办公室发展的路径和方式，开展家族办公室管理及投资，并提出完善家族办公室监管机制的对策建议。
作者
黄震 ，中央财经大学教授，金融法研究所所长。
闫婉钰 ，中央财经大学法学院硕士研究生。
Huang Zhen
Yan Wanyu
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报告目录
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一 家族办公室及其监管概况
- （一）家族办公室的概念与类型
- （二）中国家族办公室的发展
- （三）家族办公室监管概况
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二 家族办公室相关机构的监管
- （一）持牌金融机构的监管
- 1.信托
- 2.保险
- 3.银行
- 4.证券
- 5.基金
- （二）中介机构的监管
- 1.律师事务所
- 2.税务师事务所
- 3.会计师事务所
- （三）其他事务性机构的监管
- （一）持牌金融机构的监管
-
三 家族办公室监管现状
- （一）牌照准入
- 1.香港特别行政区
- 2.中国内地城市试点
- （二）业务审批
- 1.香港特别行政区
- 2.中国内地城市
- （三）信息披露
- （四）行业自律
- 1.家族办公室协会
- 2.其他相关组织
- （一）牌照准入
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四 典型案例剖析及监管困境
- （一）荣氏家族办公室
- （二）境内其他家族办公室
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五 境外经验借鉴与中国对策建议
- （一）境外监管家族办公室的经验借鉴
- 1.资产管理
- 2.专业中介
- 3.日常事务
- （二）加强中国家族办公室监管的对策建议
- （一）境外监管家族办公室的经验借鉴
- 六 结语
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