报告

监管基本规则体系构建

摘要

2021年,面对当前国际国内百年未有之大变局和全球新冠肺炎疫情的蔓延,金融科技的影响重塑了人们对金融可获得性、便利性等方面的认知,与此同时我国金融科技的发展也遇到了新形势、新要求、新任务,结合当前金融科技发展形势和规划要求,我们需要重新审视金融科技发展监管体系构建等多方面问题,除了需要延续原有框架设计思路之外,更需要考虑金融科技发展的新要求和行业发展的新趋势,不断完善监管体系架构顶层设计,同时秉持“守正创新、安全可控、普惠民生、开放共赢”的基本原则,充分坚持监管科技的“七原则”,不断推进我国金融科技监管体系的构建和良性健康发展。

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监管基本规则体系构建

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报告目录

  • 一 金融科技发展给当前监管体系带来巨大挑战
  • 二 监管体系构建思路
  • 三 监管体系构建基本原则
    1. (一)监管要坚持技术中性为原则
    2. (二)监管要有统一可控可衡量的标准
    3. (三)监管要以防范金融风险为底线
    4. (四)监管要有统一的分类监管指标和流程
    5. (五)监管要秉持好“监管”的角色
    6. (六)监管要制定明确的统一规则
    7. (七)监管要有统一的预警体系
  • 四 监管科技场景的体系构建
    1. (一)用户身份识别
    2. (二)市场交易行为监控
    3. (三)合规数据报送
    4. (四)法律法规跟踪
    5. (五)风险数据分析
    6. (六)压力测试与监管沙箱
  • 五 相关问题与建议
    1. (一)当前监管体系面临的挑战和问题
    2. (二)相关政策建议

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