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监管科技与合规科技的发展
摘要
自2015年英国金融行为监管局(FCA)提出“监管科技”后,监管科技和合规科技便成为国际金融领域的焦点。无论是各国政府、监管部门还是金融机构、科技公司,都试图利用大数据、人工智能和区块链等新兴技术达到提高效率、防范风险、维持金融稳定的目的。在此背景下,梳理2021年监管科技和合规科技的发展状况就显得尤为重要。本章结合相关资料,在厘清监管科技和合规科技之间关系的基础上,评述两者在2021年的发展状况并提出相应的建议与展望。
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章节目录
- 一 引言
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二 监管科技的理论基础
- (一)监管科技概念的由来
- (二)监管科技的发展历程
- 1.监管科技1.0阶段
- 2.监管科技2.0阶段
- 3.监管科技3.0阶段
- (三)学界动态
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三 监管科技年度发展评述
- (一)监管科技的国内发展
- 1.监管科技标准体系构建
- 2.监管科技创新试点应用
- (二)金融科技创新监管试点概况
- 1.试点统计分析
- 2.后续展望
- (三)监管科技的域外发展
- 1.“监管沙箱”在各国蓬勃发展
- 2.世界各国监管科技的应用
- (一)监管科技的国内发展
-
四 合规科技年度发展评述
- 1.身份管理和控制
- 2.风险管理
- 3.交易监测
- 4.监管报告
- 5.金融决策
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五 建议与展望
- 1.扩展“监管沙箱”覆盖范围
- 2.防范金融科技创新风险
- 3.加强监管科技在监管部门的使用
- 4.加强监管科技与合规科技的顶层设计
- 5.加强隐私保护和数据安全方面的监管科技创新
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