章节
证券市场监管体制研究（2022）
摘要
2021年，面对百年变局，证监会系统认真贯彻党中央、国务院决策部署，坚持稳中求进工作总基调，深入贯彻新发展理念，坚持市场化法治化，抓改革、防风险、强监管、促稳定，全面提升系统内党的建设质量，资本市场实现“十四五”良好开局，服务构建新发展格局和高质量发展取得新成效。中国证监会全面落实“零容忍”的执法理念和打击行动，建立跨部委协调工作小组，加大对欺诈发行、财务造假、市场操纵等恶性违法违规行为的打击力度，贯彻落实新《证券法》和《刑法修正案（十一）》，配合修订证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准，出台欺诈发行股票责令回购等配套制度。推动期货法立法，加快推进行政和解办法、上市公司监管条例等法规制定。依法从严加强对上市公司、中介机构等各类市场主体的日常监管，证券执法司法体制机制进一步完善，市场生态进一步优化，证券市场监管体系更加健全，市场法制建设取得积极的进展。
作者
孙国茂 ，山东省泰山产业领军人才，山东省金融高端人才，山东省决策咨询委员会专家，山东省人大常委会专家顾问，山东省人民政府研究室特邀研究员，青岛大学经济学院特聘教授、博士生导师，山东工商学院金融学院特聘教授、金融服务转型升级协同创新中心首席专家。先后担任济南大学公司金融研究中心主任、济南大学金融研究院院长、山东省资本市场创新发展协同创新中心主任和济南大学商学院教授等职。主要研究领域为公司金融、资本市场、制度经济学和数字经济。著有《公司价值与股票定价研究》《制度、模式与中国投资银行发展》《普惠金融组织与普惠金融发展研究》《中国证券市场宏观审慎监管研究》等10多部学术专著；在《管理世界》《中国工业经济》《经济学动态》等学术期刊以及《人民日报》《经济参考报》《上海证券报》等重要报纸上发表论文近200篇，其中30多篇被《新华文摘》和《人大复印报刊资料》等转载；连续12年主编《中国证券公司竞争力研究报告》，连续10年主编《山东省上市公司研究报告》。主持国家社科基金项目、省部级重大研究课题和横向研究课题20多项，获得山东省社会科学优秀成果一等奖两次、二等奖等奖项多次。2012年创办中国公司金融论坛，在学术界和金融界产生重大反响。每年向山东省委、省政府呈报多项决策咨询研究成果，有10多项成果获得省委、省政府主要领导批示并被有关部门采纳；是山东省“十二五”“十三五”“十四五”规划专家。
姚丽婷 ，西北民族大学区域经济学硕士，山东省亚太资本市场研究院高级研究员，研究领域为中小企业、公司金融、上市公司。
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章节目录
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一 证券市场监管重点
- （一）深入推进注册制改革
- （二）退市制度更加完善
- （三）重视提高上市公司质量
- （四）扩大双向开放
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二 证券市场监管政策内容
- （一）证券市场监管政策
- （二）证券市场法治建设
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三 证券市场违规及案例
- （一）证券市场处罚统计
- （二）证券公司处罚统计
- 1.零处罚券商占比不足半数
- 2.投行业务成罚单重灾区
- 3.经纪和资管业务违规高发
- （三）违规案例
- 1.海通证券
- 2.中国银河
- 3.华西证券
- 4.中信证券
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