报告
负面清单制度管理研究
摘要
负面清单管理模式是中国(上海)自由贸易试验区改革的一大亮点。本研究报告从清单管理模式运行情况及成效分析入手,梳理了上海自贸试验区三年来负面清单管理模式下投资管理领域对标国际准则所进行的制度创新。在总结可复制可推广经验的基础上,报告也分析了负面清单管理模式目前面临着法制不完善、开放度和透明度需进一步提升、事中事后监管需进一步完善及部门信息亟须共享等问题。最后,提出了相应的对策及负面清单管理模式发展的方向和趋势。
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报告目录
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一 上海自贸试验区负面清单管理模式运行的现状及成效
- (一)以投资便利化为重点,推进以负面清单为核心的投资领域管理制度改革,释放市场主体投资活力
- 1.探索负面清单管理模式,形成更加开放透明的投资管理制度
- 2.创新外商投资管理模式,备案制成为外资准入管理的主要方式
- 3.试点推进“证照分离”改革,优化行政审批制度
- 4.商事登记制度改革先行先试,激发社会投资热情和市场主体活力
- 5.推进境外投资管理制度改革,建立投资直通车
- (二)以风险防范为底线,不断加强以安全审查和反垄断审查为重点的事中、事后监管
- 1.创新外商投资备案企业的事中、事后监管方式
- 2.率先开展上海自贸试验区外资安全审查试点,切实维护国家安全
- 3.建立健全反垄断协助工作机制,维护公平竞争秩序
- 4.建立企业年报公示和经营异常名录制度
- 5.加强境外投资风险防控和事中、事后监管
- 6.以融资租赁行业为重点,加强敏感行业的事中、事后监管
- 7.加快政府职能转变,强化事中、事后监管制度改革
- (一)以投资便利化为重点,推进以负面清单为核心的投资领域管理制度改革,释放市场主体投资活力
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二 上海自贸试验区负面清单管理模式存在的问题与难点
- (一)外商投资管理法制建设有待进一步健全
- (二)市场准入的开放度和透明度有待进一步提高
- 1.负面清单特别管理措施还有缩减和改进的空间
- 2.在扩大开放过程中还存在不合理的前置审批
- (三)事中、事后监管制度需进一步完善
- 1.部门之间信用信息不对称
- 2.操作细则和标准不明确不统一
- 3.信息公示制度对企业的惩戒方式相对单一,约束力不强
- (四)政府部门信息化程度还不能满足自贸试验区建设的需求
- (五)外资安全审查制度有待进一步完善
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三 上海自贸试验区负面清单管理模式发展的方向与趋势
- (一)为国家修订“外资三法”或出台《外国投资法》提供实践经验
- (二)推进新阶段下高水平高质量的扩大开放
- 1.围绕“准入前国民待遇加负面清单管理模式”这一制度创新核心,研究制定新版负面清单
- 2.加快取消扩大开放过程中不合理的前置审批,完善公平统一的市场准入
- (三)营造符合国际惯例的营商环境
- 1.要深化行政审批制度改革,推行“一站式审批”
- 2.加快对标国际惯例,建立透明的国家安全审查制度
- 3.加大反垄断调查的力度和透明度
- (四)加快政府职能转变,不断完善和加强事中、事后监管制度
- 1.建立企业“体检报告”制度
- 2.完善企业经营“异常名录”和“黑名单”制度
- (五)打破数据“孤岛”,建立统一的政府部门信息资源共享平台
- 1.建立部门间统一的数据资源共享平台
- 2.建立部门间定期协调机制
- 3.推动自贸区内外审批信息后台共享
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