报告目录

• 一 金融立法
  1. （一）“立”，即制定新的法律法规，弥补基本金融制度的不足
     1. 1.出台了《存款保险条例》
     2. 2.印发了《基本养老保险基金投资管理办法》
  2. （二）“改”，即修订完善现行的金融法律法规
     1. 1.修订《保险法》
     2. 2.修订《证券法》
     3. 3.修订《商业银行法》
     4. 4.修订《中华人民共和国外资银行管理条例》
     5. 5.其他
  3. （三）“释”，即对现有法律法规适用中不够明确和具体的内容做出更加完备的规定
• 二 金融监管与行政执法
  1. （一）国务院有关金融市场的政策法规
  2. （二）货币与宏观审慎监管法律制度
     1. 1.经济金融形势概览
     2. 2.逐步构建和完善宏观审慎监管体系
     3. 3.积极推动区域金融改革开放
     4. 4.逐步建立维护金融稳定的制度框架
     5. 5.人民币国际化政策框架逐步完善
     6. 6.推进债券和银行间市场创新发展
     7. 7.逐步完善现金与支付体系法规建设
     8. 8.反洗钱和反恐法律法规体系进一步完善
     9. 9.加强信贷政策与产业和民生的协调及对其的引导作用
  3. （三）中国外汇管理法律制度
     1. 1.经常项目外汇管理
     2. 2.资本项目外汇管理
     3. 3.外汇市场发展与管理
     4. 4.金融机构外汇业务监管
  4. （四）中国银行业监管法律制度
     1. 1.优化政策引导方向，加大金融支持产业力度
     2. 2.加强制度建设，提升依法监管能力
     3. 3.进一步完善审慎监管制度框架体系
     4. 4.完善信用风险监管
  5. （五）中国证券业监管法律制度
     1. 1.夯实资本市场法治基础，推进证券监管转型
     2. 2.推进股票发行与退出制度改革
     3. 3.全面推进创业板改革，建设多层次资本市场
     4. 4.加大上市公司监管力度
     5. 5.推进并购重组市场化改革
     6. 6.加强机构监管，推进证券期货机构现代化转型
     7. 7.加大资本市场双向开放，提高国际化水平
  6. （六）保险业监管法律制度
     1. 1.保险业创新发展与保险监管法律制度
• 三 金融司法
  1. （一）金融审判、检察、刑事案件侦查工作
     1. 1.金融审判
     2. 2.金融检察工作
     3. 3.金融刑事案件侦查
  2. （二）金融犯罪案件情况与特征
  3. （三）金融犯罪案件特点
     1. 1.我国金融犯罪整体呈现快速上升趋势
     2. 2.非法集资案件数量激增，特大规模集资案件屡见不鲜
     3. 3.投资担保公司跑路案件多
     4. 4.互联网金融犯罪后果严重，呈现全球化的趋势
     5. 5.银行、证券、保险行业发案呈现出不同的业务特点
     6. 6.保险诈骗案件多发，政策性农业保险中出现骗保案件
     7. 7.银行、保险公司、证券公司等金融领域从业人员参与犯罪成为非法吸收公众存款案件新特点
     8. 8.证券犯罪查处力度加大，证监会、中信证券等多人被查
     9. 9.新类型案件不断出现
  4. （四）建议和思考
     1. 1.完善统一金融监管体系
     2. 2.注重经营机构的资质审核
     3. 3.加强互联网金融操作监管
     4. 4.加强产品风险管理
     5. 5.强化行政执法与刑事司法衔接
     6. 6.开展国际合作
     7. 7.完善证据标准从源头上遏制金融犯罪
     8. 8.加快信用体系建设，积极推进信用信息的社会化应用
     9. 9.加强金融生态环境建设
     10. 10.提高违法犯罪成本、从严从重打击违法行为
• 结论