报告
证券公司竞争力评价方法
摘要
竞争力决定了证券公司在市场竞争中的生存和发展能力。然而2008年国际金融危机和我国2015年发生的股灾都表明，个体稳健并不意味着整体稳健，反而可能因此强化金融机构顺周期行为，在宏观层面累积系统性金融风险并加剧经济波动。党的十九大提出了货币政策和宏观审慎政策双支柱调控框架，强调要健全金融监管体系，守住不发生系统性金融风险的底线。作为宏观审慎政策的重要组成部分，证券市场宏观审慎监管也上升到新的高度。无论是从金融发展实践还是监管要求来看，证券公司都应从宏观审慎监管和经济周期角度规划自身发展战略，建立具有长期可续性的市场竞争力。本报告分析了证券公司竞争力发展阶段性特点和研究动态，建立了基于宏观审慎监管的证券公司竞争力评价体系。
作者
孙国茂 ，山东省泰山产业领军人才，山东省金融高端人才，山东省决策咨询委员会专家，山东省人大常委会专家顾问，山东省人民政府研究室特邀研究员，青岛大学经济学院特聘教授、博士生导师，山东工商学院金融学院特聘教授、金融服务转型升级协同创新中心首席专家。先后担任济南大学公司金融研究中心主任、济南大学金融研究院院长、山东省资本市场创新发展协同创新中心主任和济南大学商学院教授等职。主要研究领域为公司金融、资本市场、制度经济学和数字经济。著有《公司价值与股票定价研究》《制度、模式与中国投资银行发展》《普惠金融组织与普惠金融发展研究》《中国证券市场宏观审慎监管研究》等10多部学术专著；在《管理世界》《中国工业经济》《经济学动态》等学术期刊以及《人民日报》《经济参考报》《上海证券报》等重要报纸上发表论文近200篇，其中30多篇被《新华文摘》和《人大复印报刊资料》等转载；连续12年主编《中国证券公司竞争力研究报告》，连续10年主编《山东省上市公司研究报告》。主持国家社科基金项目、省部级重大研究课题和横向研究课题20多项，获得山东省社会科学优秀成果一等奖两次、二等奖等奖项多次。2012年创办中国公司金融论坛，在学术界和金融界产生重大反响。每年向山东省委、省政府呈报多项决策咨询研究成果，有10多项成果获得省委、省政府主要领导批示并被有关部门采纳；是山东省“十二五”“十三五”“十四五”规划专家。
李猛 ，济南大学应用经济学硕士，中国社会科学院工业经济研究所博士研究生，研究领域为产业经济。
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报告目录
- 一 国内外证券公司竞争力评价方法
- 二 我国证券行业发展与证券公司竞争力
-
三 基于宏观审慎监管的证券公司竞争力评价体系
- （一）证券公司竞争力评价计算方法
- （二）证券公司竞争力评价指标体系
- （三）竞争力评价分项指标计算方法
- 1.经营能力计算
- 2.盈利能力计算
- 3.基于微观审慎的风险控制能力计算
- 4.基于宏观审慎的风险控制能力计算
- 5.创新能力计算
- 6.成长能力计算
- 四 证券公司的业务分类
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