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监管科技在法律法规跟踪中的应用

摘要

近年来,金融创新产品日益增多,风险不断增加,因此,金融监管日趋严格,相关法律法规密集出台。金融机构和有关企业要贯彻和落实好大量的监管法律法规。由于仅仅依靠传统的人工合规检查已经远远不够,运用新兴的监管科技,比如大数据、机器学习、自然语言处理、知识图谱等进行法律法规的跟踪及分析,可以有效提升合规能力、保障合规质量。

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监管科技在法律法规跟踪中的应用

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报告目录

  • 一 应用背景及解决的痛点
    1. (一)金融监管要求日益严格复杂
      1. 1.制定主体多元、数量庞杂
      2. 2.更新、修订频繁
    2. (二)金融违法违规行为处罚力度加大
    3. (三)金融机构的合规成本不断上升
  • 二 应用框架及实现路径
    1. (一)应用框架
    2. (二)实现路径
      1. (1)构建批量导入监管条文的接口
      2. (2)构建自动化获取增补修订的法律法规的通道
      3. (3)引入自然语言处理及知识图谱技术,快速解读法律法规
      4. (4)引入大数据及人工智能技术,促使案件判别智能化
  • 三 典型应用案例

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