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证券投资基金治理原理与机制研究
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作者
郑泰安 ，四川省社会科学院副院长、研究员、博士后合作导师，四川省十大中青年法学专家。兼任中国法学会立法学研究会常务理事，四川省法学会副会长、学术委员会委员、立法学研究会会长，四川省人大常委会立法专家库第一批立法专家，四川省司法厅行政立法咨询专家，四川省国安厅国防科技工业领域地方立法咨询专家，中共成都市委、成都市人大常委会、成都市人民政府、成都市政协法律顾问，自贡市人大常委会立法咨询专家等。主持国家社科基金项目2项，作为国家社科基金特别委托项目暨中宣部马工程重大项目首席专家1项，主持四川省规划课题4项（其中重点课题2项）、国家发展和改革委员会重大课题2项、四川省人民政府政务调研课题2项、成都市规划课题2项等。出版专著14部。在《法学》、《现代法学》、《法学论坛》、《光明日报》（理论版）、《中国社会科学报》等CSSCI来源期刊、权威报纸等上发表学术论文和理论文章50余篇。20余项立法建议、决策咨询意见获省部级以上领导重要批示或被有关部门采纳。荣获四川省人民政府社会科学优秀成果一等奖1次、二等奖3次、三等奖2次，成都市人民政府社会科学优秀成果一等奖1次。
钟凯 ，1980年生，广东高州人，经济学博士，西南政法大学、四川省社会科学院联合培养法学博士后，现任四川省社会科学院副研究员，硕士研究生导师。兼任中国证券法学研究会理事、四川省人民政府行政复议委员会非常任委员等社会职务。主要科研成果：作为主持人承担国家社科基金项目2项，作为主要参与者承担国家社科基金项目3项，主持省部级课题4项；出版学术著作3部，代表作为《公司法实施中的关联交易法律问题研究》（四川省人民政府哲学社会科学优秀成果三等奖）；在CSSCI来源期刊发表学术论文9篇，发表的论文被《中国社会科学文摘》全文转载1篇，具有代表性的有《中小企业融资问题的法经济学思考——兼论金融危机背景下的中国金融改革》《论公司法上关联交易正当性标准及其重构——基于单一实体法与企业集团法的不同考量》《共享经济相关市场界定：挑战与回应——兼议互联网反垄断立法革新》。
钟洪明 ，1975年生，江西大余人，民商法学博士、博士后，现任四川省社会科学院副研究员，硕士研究生导师，兼任中国证券法学研究会理事、四川省商法学研究会秘书长。曾在证券监管机构从事证券监管工作11年。主要研究方向为商法学和证券金融法学，代表作有《多层次资本市场改革视域下证券法制重构论纲》《论股权众筹发行豁免注册的制度构建》《证券法大宗持股权益变动法律责任研究——以非合意并购为视角》。
赖继 ，1986年生，四川宜宾人，法学博士，西南政法大学、四川省社会科学院联合工作站法学博士后，现任西南政法大学刑侦剧研究中心副主任，硕士研究生导师。主要科研成果：主持、参与研究国家级科研课题3项，出版专著1部，在CSSCI来源期刊上发表学术论文7篇，代表作有《股权众筹中认购行为的规制研究》《城乡融合发展视野下的基层法治供需体系实证研究》等。代拟地方立法草案一项。
方芸 ，1981年生，重庆忠县人，中国政法大学法学博士，美国德州大学访问学者，师从著名法学家江平教授，现任四川省社会科学院助理研究员，兼任四川省法学会商法学研究会副秘书长。主要科研成果：主持省部级课题2项；出版学术专著2部，代表作为《立法模式构建视阈下银行重整法律制度研究》；在包括CSSCI在内的公开期刊发表论文十余篇。
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章节目录
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文献回顾与综述
- 一 证券投资基金治理的基础理论
- （一）证券投资基金法律关系的基本构造
- （二）证券投资基金治理的要素及其特殊性
- 二 证券投资基金组织形式及其治理机制
- 三 证券投资基金受托人的信义义务
- 四 我国基金治理结构存在的主要问题及其因应
- 一 证券投资基金治理的基础理论
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第一节 证券投资基金法属性与基金治理模型
- 一 证券投资基金法的基本属性
- （一）投资基金立法的法律基础
- （二）投资基金法的调整范围
- （三）证券投资基金法的性质与地位
- （四）证券投资基金法的法律渊源
- 二 证券投资基金的治理模型
- （一）证券投资基金治理概述
- （二）公司型基金与契约型基金的区分与立法概述
- （三）公司型基金的治理结构
- （四）契约型基金的治理机制
- （五）契约型基金与公司型基金治理之比较
- （六）私募投资基金之治理模式
- 一 证券投资基金法的基本属性
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第二节 我国公司型基金的引入及其立法构想
- 一 我国公司型基金的现行立法与实践
- 二 我国引入公司型基金的主要法律障碍
- 三 完善我国公司型基金立法的初步构想
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第三节 基金持有人大会的治理失灵与制度完善
- 一 重思基金持有人大会之功能定位
- 二 基金持有人大会日常机构“存废之争”
- 三 基金持有人大会法定数制度及其改进
- 四 完善基金持有人大会召集及表决机制
- （一）基金持有人大会的召集问题
- （二）基金持有人大会的提案与表决
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第四节 基金管理人受信义务规则之构建
- 一 基金管理人受信义务之缘起
- 二 基金管理人受信义务的法律性质
- 三 基金管理人受信义务的类型化及其立法
- 四 基金管理人受信义务的制度完善
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第五节 基金托管人的治理职责与制度重构
- 一 基金托管人的功能、性质与受托职责
- 二 我国基金托管人监督职能的失灵及其因应
- （一）基金托管人的选任机制
- （二）基金托管人的监督职责与权限配置
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