报告
2021年证券业监管报告
摘要
2021年是“十四五”开局之年，资本市场在服务国内国际双循环和构建新发展格局方面取得新成效，证券业供给侧改革全面深化推进，行业监管持续加强。多层次股权和债券、期货市场的市场功能和服务功能得到强化，股票和债券等直接融资规模创历史新高，要素资源加速向科技创新领域集聚，服务实体经济的效果进一步提升。资本市场改革向纵深推进，股票发行全面实行注册制基础进一步夯实，北京证券交易所成功设立，服务创新型中小企业能力有所增强。上市公司质量监管持续强化，高风险上市公司有所压降，常态化退市机制逐步形成。专业机构投资者数量增多、占比增加，市场资金结构、投资者结构持续改善。债券违约、私募基金等重点领域风险继续收敛，违约规模较2020年同期有所下降。资本市场双向开放和国际监管合作进程稳步推进。证券执法司法体制机制进一步健全，一些对市场影响较为恶劣的案件得到查处，集团诉讼第一枪“康美案”判决落地，市场生态不断改善。
检索正文关键字
报告目录
-
一 2021年证券业监管回顾与发展状况
- （一）2021年证券业监管回顾
- 1.进一步完善多层次资本市场体系，设立北京证券交易所和广州期货交易所
- 2.资本市场供给侧改革稳中求进，服务实体经济水平有所提升
- 3.股票市场全面实行注册制改革基础进一步夯实
- 4.资本市场高水平对外开放取得新成效
- （二）2021年证券市场发展概况
- 1.股票一级市场运行情况
- 2.股票二级市场运行情况
- 3.北京证券交易所运行情况
- 4.债券市场运行情况
- 5.资产证券化市场运行情况
- （一）2021年证券业监管回顾
-
二 2021年证券业的主要监管措施和监管行动
- （一）夯实全面注册制改革制度基础
- （二）上市公司信息披露监管持续加强，严惩相关违法违规行为
- （三）北京证券交易所设立及新三板改革全面推进
- （四）场外私募市场规范发展
- （五）债券市场监管制度持续改革
- （六）证券基金期货经营机构发展壮大
- 1.证券公司
- 2.基金管理公司
- 3.期货公司
- （七）强化投资者合法权益保护和投资者教育
- （八）加大资本市场对外开放
-
三 2022年证券业监管重点展望
- （一）突出“稳增长”，不断提升服务经济高质量发展能力
- （二）稳步推进全面实行股票发行注册制改革，并以此为牵引带动资本市场改革向纵深发展
- （三）促进资本市场规范健康发展，平稳推进重点领域风险防范化解
- （四）统筹开放和安全，坚定不移推进制度型高水平开放
- （五）深化“放管”结合，加快推进监管转型
- （六）持续加强资本市场法制供给，保护投资者合法权益
- 附录
报告图片/图表
相关文献
查看更多>>>