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投资者保护视角下的适当性制度研究
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郑泰安 ，四川省社会科学院副院长、研究员、博士后合作导师，四川省十大中青年法学专家。兼任中国法学会立法学研究会常务理事，四川省法学会副会长、学术委员会委员、立法学研究会会长，四川省人大常委会立法专家库第一批立法专家，四川省司法厅行政立法咨询专家，四川省国安厅国防科技工业领域地方立法咨询专家，中共成都市委、成都市人大常委会、成都市人民政府、成都市政协法律顾问，自贡市人大常委会立法咨询专家等。主持国家社科基金项目2项，作为国家社科基金特别委托项目暨中宣部马工程重大项目首席专家1项，主持四川省规划课题4项（其中重点课题2项）、国家发展和改革委员会重大课题2项、四川省人民政府政务调研课题2项、成都市规划课题2项等。出版专著14部。在《法学》、《现代法学》、《法学论坛》、《光明日报》（理论版）、《中国社会科学报》等CSSCI来源期刊、权威报纸等上发表学术论文和理论文章50余篇。20余项立法建议、决策咨询意见获省部级以上领导重要批示或被有关部门采纳。荣获四川省人民政府社会科学优秀成果一等奖1次、二等奖3次、三等奖2次，成都市人民政府社会科学优秀成果一等奖1次。
钟凯 ，1980年生，广东高州人，经济学博士，西南政法大学、四川省社会科学院联合培养法学博士后，现任四川省社会科学院副研究员，硕士研究生导师。兼任中国证券法学研究会理事、四川省人民政府行政复议委员会非常任委员等社会职务。主要科研成果：作为主持人承担国家社科基金项目2项，作为主要参与者承担国家社科基金项目3项，主持省部级课题4项；出版学术著作3部，代表作为《公司法实施中的关联交易法律问题研究》（四川省人民政府哲学社会科学优秀成果三等奖）；在CSSCI来源期刊发表学术论文9篇，发表的论文被《中国社会科学文摘》全文转载1篇，具有代表性的有《中小企业融资问题的法经济学思考——兼论金融危机背景下的中国金融改革》《论公司法上关联交易正当性标准及其重构——基于单一实体法与企业集团法的不同考量》《共享经济相关市场界定：挑战与回应——兼议互联网反垄断立法革新》。
钟洪明 ，1975年生，江西大余人，民商法学博士、博士后，现任四川省社会科学院副研究员，硕士研究生导师，兼任中国证券法学研究会理事、四川省商法学研究会秘书长。曾在证券监管机构从事证券监管工作11年。主要研究方向为商法学和证券金融法学，代表作有《多层次资本市场改革视域下证券法制重构论纲》《论股权众筹发行豁免注册的制度构建》《证券法大宗持股权益变动法律责任研究——以非合意并购为视角》。
赖继 ，1986年生，四川宜宾人，法学博士，西南政法大学、四川省社会科学院联合工作站法学博士后，现任西南政法大学刑侦剧研究中心副主任，硕士研究生导师。主要科研成果：主持、参与研究国家级科研课题3项，出版专著1部，在CSSCI来源期刊上发表学术论文7篇，代表作有《股权众筹中认购行为的规制研究》《城乡融合发展视野下的基层法治供需体系实证研究》等。代拟地方立法草案一项。
方芸 ，1981年生，重庆忠县人，中国政法大学法学博士，美国德州大学访问学者，师从著名法学家江平教授，现任四川省社会科学院助理研究员，兼任四川省法学会商法学研究会副秘书长。主要科研成果：主持省部级课题2项；出版学术专著2部，代表作为《立法模式构建视阈下银行重整法律制度研究》；在包括CSSCI在内的公开期刊发表论文十余篇。
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章节目录
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文献回顾与综述
- 一 关于投资者适当性制度性质的研究
- 二 关于投资者适当性制度正当性的研究
- （一）代理理论
- （二）特殊情况理论
- （三）招牌理论
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第一节 投资者适当性制度概说
- 一 投资者适当性制度的概念与特征
- 二 投资者适当性制度不同于合格投资者制度
- 三 投资者适当性制度的性质
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第二节 基金投资者的一般保护机制
- 一 基金份额持有人大会
- 二 证券投资保护基金
- 三 证券投资基金一般保护与适当性保护的比较
- （一）一般保护机制的不足
- （二）适当性保护机制的特别意义
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第三节 经营机构的投资者适当性义务内容
- 一 尽职调查投资者适当性信息
- 二 对适当性信息进行保管和保密
- 三 对投资人进行分类
- 四 产品分级与适当性匹配
- 五 差异化风险揭示
- 六 差异化信息披露
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第四节 投资者的适当性辅助义务内容
- 一 如实提供匹配适度的信息
- 二 投资者投资行为的适当性限制
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第五节 基金投资者适当性制度责任体系
- 一 证券投资基金投资者适当性制度的公法责任
- 二 基金投资者适当性制度的私法责任
- （一）违反适当性义务的民事责任性质
- （二）典型案例分析
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