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中国证券公司数字化转型评价(2023)

摘要

本报告基于《金融科技发展规划(2022—2025年)》提出的“将数字元素注入金融服务全流程,将数字思维贯穿业务运营全链条,注重金融创新的科技驱动和数据赋能”,着眼于证券公司数字化转型研究进展与评价体系的构建,阐述了证券公司数字化转型的必要性,并从数字化战略、数字化业务、数字化能力、数字化治理等方面构建证券公司数字化转型评价体系,对全行业140家证券公司数字化转型情况进行计算和排名,为金融监管部门、行业组织、金融机构和投资者提供决策参考。同时,结合我国券商发展现状提出新时代下证券公司数字化转型的路径,为证券公司应用数字技术重塑业务和治理体系提供指引,对证券公司实现高质量发展具有重要意义。

作者

孙国茂 ,山东省泰山产业领军人才,山东省金融高端人才,山东省决策咨询委员会专家,山东省人大常委会专家顾问,山东省人民政府研究室特邀研究员,青岛大学经济学院特聘教授、博士生导师,山东工商学院金融学院特聘教授、金融服务转型升级协同创新中心首席专家。先后担任济南大学公司金融研究中心主任、济南大学金融研究院院长、山东省资本市场创新发展协同创新中心主任和济南大学商学院教授等职。主要研究领域为公司金融、资本市场、制度经济学和数字经济。著有《公司价值与股票定价研究》《制度、模式与中国投资银行发展》《普惠金融组织与普惠金融发展研究》《中国证券市场宏观审慎监管研究》等10多部学术专著;在《管理世界》《中国工业经济》《经济学动态》等学术期刊以及《人民日报》《经济参考报》《上海证券报》等重要报纸上发表论文近200篇,其中30多篇被《新华文摘》和《人大复印报刊资料》等转载;连续12年主编《中国证券公司竞争力研究报告》,连续10年主编《山东省上市公司研究报告》。主持国家社科基金项目、省部级重大研究课题和横向研究课题20多项,获得山东省社会科学优秀成果一等奖两次、二等奖等奖项多次。2012年创办中国公司金融论坛,在学术界和金融界产生重大反响。每年向山东省委、省政府呈报多项决策咨询研究成果,有10多项成果获得省委、省政府主要领导批示并被有关部门采纳;是山东省“十二五”“十三五”“十四五”规划专家。
张辉 ,中央财经大学博士研究生,研究方向为劳动经济学、养老金融等。

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  • 冯利霞:《华泰证券数字化转型对绩效的影响研究》,硕士学位论文,广州大学,2022。
  • 孙越:《从技术赋能业务到全面开放生态 券商加快数字化转型》,《上海证券报》2021年8月31日。
  • 向筱、潘娜、莫海峰、谢佳明:《证券公司固定收益业务数字化转型路径研究》,《债券》2021年第1期。
  • 华泰证券课题组、朱有为:《证券公司数字化财富管理发展模式与路径研究》,《证券市场报》2020年第4期。
  • 潘劲松:《券商经纪业务数字化转型方向与实践》,《金融纵横》2021年第5期。
  • 戚聿东、肖旭:《数字经济时代的企业管理变革》,《管理世界》2020年第6期。
  • 李方超、姜仁荣:《金融科技时代下证券公司的数字化转型研究》,《现代商业》2021年第22期。
  • 肖旭、戚聿东:《产业数字化转型的价值维度与理论逻辑》,《改革》2019年第8期。
  • 房汉廷:《关于科技金融理论、实践与政策的思考》,《中国科技论坛》2010年第11期。
  • 谷方杰、张文锋:《基于价值链视角下企业数字化转型策略探究——以西贝餐饮集团为例》,《中国软科学》2020年第11期。
  • 许恒、张一林、曹雨佳:《数字经济、技术溢出与动态竞合政策》,《管理世界》2020年第11期。
  • 祝合良、王春娟:《“双循环”新发展格局战略背景下产业数字化转型:理论与对策》,《财贸经济》2021年第3期。
  • 韦谊成、刘小瑜、何帆:《数字化转型与公司治理水平研究——来自A股主板上市公司的经验证据》,《金融发展研究》2022年第3期。

中国证券公司数字化转型评价(2023)

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章节目录

  • 一 证券公司数字化转型评价
    1. (一)证券公司数字化转型目标
    2. (二)证券公司数字化转型评价体系
      1. 1.数字化战略(S1)
      2. 2.数字化业务(S2)
      3. 3.数字化能力(S3)
      4. 4.数字化治理(S4)
  • 二 证券公司数字化转型评价结果
    1. (一)TOP20数字化转型评价结果分析
    2. (二)全行业数字化转型评价结果分析
  • 三 证券公司数字化转型路径
    1. (一)证券公司数字化转型必要性
    2. (二)证券公司数字化转型路径

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